面向世界科技前沿,面向國家重大需求,面向國民經濟主戰場,率先實現科學技術跨越發展,率先建成國家創新人才高地,率先建成國家高水平科技智庫,率先建設國際一流科研機構。

——中國科學院辦院方針

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关于破除科技评价中“唯論文”不良导向的若干措施(试行)

國科發監〔2020〕37號

2020-02-23
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語音播報

國務院各有關部門、直屬機構,各有關單位:

  为落实中共中央辦公廳、国务院辦公廳《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》要求,改进科技评价体系,破除科技评价中“唯論文”不良导向,按照分类评价、注重实效的原则,科技部会同财政部研究制订了《关于破除科技评价中“唯論文”不良导向的若干措施(试行)》。现予印发,请遵照执行。

  對執行過程中的有關問題,請及時向科技部反映。試行1年後將開展實施效果評估,對有關措施進一步調整完善,對效果好的措施商有關部門在更大範圍複制推廣。

  聯系電話:010-58884332

科技部 
2020年2月17日

  (此件主動公開)


关于破除科技评价中“唯論文”不良导向的若干措施(试行)  

  为落实中共中央辦公廳、国务院辦公廳《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》要求,改进科技评价体系,破除国家科技计划项目、国家科技创新基地、中央级科研事业单位、国家科技獎勵、创新人才推进计划等科技评价中过度看重論文数量多少、影响因子高低,忽视标志性成果的质量、贡献和影响等“唯論文”不良导向,按照分类评价、注重实效的原则,经商财政部,现提出如下措施。

  一、強化分類考核評價導向。實施分類考核評價,注重標志性成果的質量、貢獻和影響。

  (一)对于基础研究类科技活动,注重评价新发现、新观点、新原理、新机制等标志性成果的质量、贡献和影响。对論文评价实行代表作制度,根据科技活动特点,合理确定代表作数量,其中,国内科技期刊論文原则上应不少于1/3。强化代表作同行评议,实行定量评价与定性评价相结合,重点评价其学术价值及影响、与当次科技评价的相关性以及相关人员的贡献等,不把代表作的数量多少、影响因子高低作为量化考核评价指标。

  (二)对于应用研究、技术开发类科技活动,注重评价新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备,以及关键部件、实验装置/系统、应用解决方案、新诊疗方案、临床指南/规范、科学数据、科技报告、软件等标志性成果的质量、贡献和影响,不把論文作为主要的评价依据和考核指标。

  (三)提高對高質量成果的考核評價權重。對于具有一定學術影響或取得實際應用效果的標志性成果可作爲高質量成果,可增加到10%的權重;對于具有重要學術影響、對相關領域的科技創新具有帶動作用的,可增加到30%的權重;對于已在實踐中應用、對經濟社會發展和國家安全作出重要貢獻的,可增加到50%的權重。具體權重由相關科技評價組織管理單位(機構)根據實際情況確定。

  鼓励发表高质量論文,包括发表在具有国际影响力的国内科技期刊、业界公认的国际顶级或重要科技期刊的論文,以及在国内外顶级学术会议上进行报告的論文(以下简称“三类高质量論文”)。上述期刊、学术会议的具体范围由本单位的学术委员会本着少而精的原则确定,其中,具有国际影响力的国内科技期刊参照中国科技期刊卓越行动计划入选期刊目录确定;业界公认的国际顶级或重要科技期刊、国内外顶级学术会议由本单位学术委员会结合学科或技术领域选定。对于“三类高质量論文”的研究成果,可按高质量成果进行考核评价。发挥同行评议在高质量成果考核评价中的作用。

  二、對國家科技計劃項目(課題)評審評價突出創新質量和綜合績效。立項評審注重對項目(課題)可行性和先進性進行評價,綜合績效評價注重對項目(課題)合同約定標志性成果的質量和影響進行評價。

  (四)对于应用研究、技术开发类项目(课题),不把論文作为申报指南、立项评审、综合绩效评价、随机抽查等的评价依据和考核指标,不得要求在申报书、任务书、年度報告等材料中填报論文发表情况。

  (五)对于基础研究类项目(课题),对論文评价实行代表作制度,代表作数量原则上不超过5篇。在申报书、任务书、年度報告等材料中,重点填报代表作对相关项目(课题)的支撑作用和相关性;在立项评审、综合绩效评价、随机抽查等环节,重点考核评价代表作的质量和应用情况。

  三、對國家科技創新基地評估突出支撐服務能力。注重評估科技創新基地支撐服務國家重大需求、經濟社會發展的作用和效果。

  (六)对于国家技术创新中心、国家临床医学研究中心等技术创新与成果轉化类基地,注重评估对国家重大需求和工程建设的支撑作用、对重大临床需求和产业化需要的支撑保障作用。不把論文作为主要的评价依据和考核指标。

  (七)对于国家科技资源共享服务平台、国家野外科学观测研究站等基础支撑与条件保障类基地,注重评估对外服务的质量和效果。不把論文作为主要的评价依据和考核指标。

  (八)对于國家實驗室、國家重點實驗室等科学与工程研究类基地,注重评估原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家重大需求的能力等。对論文评价实行代表作制度,每个评价周期代表作数量原则上不超过20篇。

  四、對中央級科研事業單位績效評價突出使命完成情況。注重評估科研機構履行國家使命和宗旨目標的情況,以及成果的學術價值和影響力。

  (九)对于技术研发类机构,注重评估在成果轉化、支撑产业发展等方面的绩效,不把論文作为主要的评价依据和考核指标。

  (十)对于社会公益性研究类机构,注重评估公益性研究成果的绩效、履行社会责任的效果,不把論文作为主要的评价依据和考核指标。

  (十一)对于基础研究类机构,注重评估代表性成果水平、国际学术影响、在经济社会发展和国家重大需求中的贡献等。对論文评价实行代表作制度,每个评价周期代表作数量原则上不超过40篇。

  五、对国家科技獎勵评审突出成果质量和贡献。注重評審相關科技成果的質量、效果和影響,以及相關人員的貢獻。

  (十二)对于自然科学奖,注重对成果的原创性、公认度和科学价值等进行评审。对論文评价实行代表作制度,代表作数量原则上不超过5篇。

  (十三)对于技术发明奖、科技进步奖,注重对成果的创新性、先进性、应用价值和经济社会效益等进行评审,不把論文作为主要的评审依据。

  (十四)最高科学技术奖、國際合作奖也要落实分类评价要求。

  六、對創新人才推進計劃人才評選突出科學精神、能力和業績。注重评价学术道德水平以及在学科领域的活跃度和影响力、研发成果原创性、成果轉化效益、科技服务满意度等。

  (十五)对于科技创新创业人才,注重评价创业人才创办企业带动就业、产业科技含量及经济社会效益等,不把論文作为主要的评价依据和考核指标。

  (十六)对于中青年科技创新领军人才,注重评价已取得核心成果的创新性和学术影响。对論文评价实行代表作制度,代表作数量原则上不超过5篇。

  (十七)对于重点领域创新团队,注重评价团队协作创新能力,以及团队负责人的组织协调和领导力。对論文评价实行代表作制度,代表作数量原则上不超过10篇。

  (十八)其它科技人才計劃也要落實分類評價要求。

  七、培育打造中國的高質量科技期刊。以培育世界一流的中國科技期刊爲目標,推動中國科技期刊高質量發展,服務科技強國建設。

  (十九)加快实施中国科技期刊卓越行动计划,推进领军期刊建设,培育重点期刊、梯队期刊,鼓励创办高起点英文期刊,提高中文期刊英文摘要质量;建立中国特色、具有国际影响力的“科学引文索引”系统。鼓励财政资金资助的論文在高质量国内科技期刊发表。

  (二十)完善學術期刊預警機制,定期發布國內和國際學術期刊的預警名單,並實行動態跟蹤、及時調整。將管理和學術信譽差、商業利益至上的學術期刊,列入“黑名單”。

  八、加强論文发表支出管理。建立与破除“唯論文”导向相适应的资金管理措施,从严控制論文资助范围、从紧管理論文发表支出。

  (二十一)对于国家科技计划项目产生的代表作和“三类高质量論文”,发表支出可在国家科技计划项目专项资金按规定据实列支,其它論文发表支出均不允许列支。对于单篇論文发表支出超过2万元人民币的,需经该論文通讯作者或第一作者所在单位学术委员会对論文发表的必要性审核通过后,方可在国家科技计划项目专项资金中列支。

  (二十二)对于发表在“黑名单”和预警名单学术期刊上的論文,相关的論文发表支出不得在国家科技计划项目专项资金中列支。不允许使用国家科技计划项目专项资金奖励論文发表,对于违反规定的,追回奖励资金和相关项目结余资金。

  (二十三)在项目综合绩效评价过程中,项目管理机构应加强对在国家科技计划项目专项资金中列支論文发表情况的核验。

  (二十四)相关高校、科研院所等要对論文发表的必要性以及与项目研究的相关性进行审核;对于可能涉及国家安全和秘密等的論文,要从严审核、加强管理。不允许将論文发表数量、影响因子等与奖励奖金挂钩。

  九、強化監督檢查。加大監督檢查力度,確保各項措施落實落地。

  (二十五)开展破除“唯論文”不良导向各项措施落实情况的监督检查。对落实不力、存在严重“唯論文”问题或存在奖励論文发表的相关高校、科研院所等,采取约谈、通报批评等方式予以处理并责令整改,整改期间暂停国家科技计划项目专项资金对该单位論文发表的资助。加强对咨询评审专家的培训引导,对项目评审中存在“唯論文”现象的,及时予以纠正。

  (二十六)相关高校、科研院所要加强論文发表署名管理。《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》发布后,对論文无实质学术贡献仍然“挂名”的,依规严肃追究责任。

  (二十七)加大正面典型案例的宣传,树立正确的舆论导向。不允许过度宣传論文发表情况,不提倡将論文数量、影响因子作为宣传报道、工作总结、年度報告的重要内容。

打印 責任編輯:程博

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